重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
![博主:admin](http://94fb4.tgcfa.cn/skin/yan/picture/0.png)
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
重庆生地会考试题未提前泄露 官方辟谣:试题发布在考试结束后
重庆— 6月14日晚,网传重庆市初中学业水平考试(以下简称“重庆中考”)地理、生物科目试题提前泄露,引发社会关注。经重庆市教育委员会考试招录中心核查,该情况系谣言。
14日当天,有网友在学科网上发布了2024年重庆市初中学业水平考试试题资料。经查实,该资料为2024年重庆市初二年级学业水平考试试题,并非中考科目,且发布时间为17:34,而重庆中考地理、生物科目考试已于当日16:00结束,不存在提前泄题的情况。
重庆市教育委员会考试招录中心提醒广大考生和家长:要从官方渠道获取考试信息,不信谣、不传谣,共同维护考试秩序。同时,考试部门将依法依规严肃查处考试违法违纪行为,切实维护考试公平公正。
以下为官方辟谣全文:
关于网传我市2024年重庆市初中学业水平考试(以下简称“重庆中考”)地理、生物科目试题泄露的情况,经核查,该情况系谣言。
2024年6月14日,有网友在学科网上发布了2024年重庆市初中学业水平考试试题资料。经查实,该资料为2024年重庆市初二年级学业水平考试试题,并非中考科目,且发布时间为17:34,而重庆中考地理、生物科目考试已于当日16:00结束,不存在提前泄题的情况。
重庆市教育委员会考试招录中心提醒广大考生和家长:要从官方渠道获取考试信息,不信谣、不传谣,共同维护考试秩序。同时,考试部门将依法依规严肃查处考试违法违纪行为,切实维护考试公平公正。
此事件也引发了社会对考试试题安全性的思考。 有专家建议,考试部门应进一步加强试题保密措施,严防试题泄露;同时,也要加大对考试违法违纪行为的打击力度,维护考试公平公正。
发布于:2024-07-01 22:05:12,除非注明,否则均为
原创文章,转载请注明出处。
还没有评论,来说两句吧...